文號：【青交所[2019]15號】

發(fā)布時間：2020年1月13日

第一條　為維護青島產(chǎn)權交易所（以下簡稱“青交所”）交易市場正常的交易秩序，保障各方的合法權益，根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》等有關規(guī)定和青交所相關交易規(guī)則，制定本辦法。

第二條　青交所企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓、企業(yè)增資、企業(yè)資產(chǎn)轉讓、金融資產(chǎn)轉讓、房屋租賃等交易活動的中止、終結情形，適用本辦法。

第三條　本辦法所稱的中止是指在交易進程中交易項目暫停的行為。本辦法所稱的終結是指在交易進程中交易項目終止的行為。

第四條　青交所可以根據(jù)申請人（包括但不限于委托方、意向方、利益相關方或其他相關主體）的申請中止或終結交易程序。 青交所在接受申請，作出中止或終結決定過程中以及中止期間，有權進行調查核實，組織協(xié)商、調解，以維護交易市場正常的交易秩序。

第五條　在交易過程中發(fā)生以下情形之一的，青交所可以依據(jù)申請人的申請，根據(jù)實際情況作出中止或不予中止的決定：

（一）委托方或標的企業(yè)的主體資格存在瑕疵或提供的材料虛假、失實或不完整的；

（二）委托方、標的企業(yè)未履行或者未按規(guī)定履行相應的內部決策程序、職工安置方案的審議程序、債權債務的處置程序、批準交易程序、資格設置備案或審批程序的；

（三）標的企業(yè)隱匿資產(chǎn)，審計、評估結果失真或資產(chǎn)狀況、財務狀況、經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化影響交易結果的；

（四）交易標的權屬不清或者存在權屬糾紛，或者被有權機關查封、凍結等妨礙交易情形的；

（五）交易標的屬于共有物業(yè)或已抵押的物業(yè)，未取得其他共有人同意或未經(jīng)抵押權人同意的；

（六）交易標的屬于違法、違章建筑或不符合安全標準的；

（七）意向方在參與交易過程中存在違反規(guī)定或約定，弄虛作假，惡意串通，對委托方、其他意向方、青交所工作人員或其他相關人員施加影響擾亂交易活動正常秩序的，造成交易活動無法正常進行或影響公平公正交易的；

（八）委托方或買受方無故不推進交易進程，對青交所催辦的事項不作為或違規(guī)作為的；

（九）相關交易主體違反青交所操作規(guī)程、實施辦法、交易須知等有關規(guī)定，造成交易無法正常進行的；

（十）交易過程中，因交易項目或其相關參與主體涉訴導致交易無法正常進行的；

（十一）申請人提出終結申請，青交所認為應先行中止再根據(jù)實際情況決定是否終結的；

（十二）影響交易正常進行的其他情形。

第六條　在交易過程中發(fā)生以下情形之一的，青交所可以依據(jù)申請人的申請，根據(jù)實際情況作出終結或不予終結的決定：

（一）轉讓標的毀損、滅失的或標的企業(yè)主要資產(chǎn)因不可抗力毀損、滅失的；

（二）委托方或標的企業(yè)解散、注銷、依法被撤銷或宣告破產(chǎn)的；

（三）在信息披露公告期內，沒有意向方報名的情形下，委托方要求終結的；

（四）項目交易進程中，委托方和意向方或買受方達成一致意見要求終結的；

（五）依法應當終結的其他情形。

第七條　交易過程中發(fā)生以下情形的，青交所可根據(jù)實際情況直接作出中止或終結的決定：

（一）由于不可抗力或其他交易異常情形導致交易無法正常進行或影響公平公正交易的；

（二）自首次信息披露公告之日起12個月內未征集到合格意向方的。

第八條　國資監(jiān)管機構、司法部門、行政機關、監(jiān)察機關等有權機構書面通知青交所中止、終結交易的，青交所按通知要求執(zhí)行。

第九條　申請人申請中止或終結的，應提交書面申請說明事由并提供相關證明文件材料。申請人應對提交中止或終結申請的內容及材料的真實性、合法性、有效性負責。

第十條  青交所在收到中止或終結申請后，對申請材料及其所提出的中止或終結情形進行審核，必要時可向相關方進行調查、核實，并在相關情況審查、核實完畢之日起5個工作日內作出是否中止或終結交易的決定。

第十一條　青交所對交易項目作出中止、終結決定的，青交所有權對項目當前報價暫緩確認或不予確認。

第十二條　青交所決定中止或終結交易的，在青交所網(wǎng)站上進行公告，并向委托方、符合資格的意向方發(fā)出中止或終結交易通知；決定不予中止或終結交易的，青交所應向申請人書面說明理由。

第十三條　導致中止的情形消除后，青交所應盡快恢復交易，并通知交易各方。交易項目在信息公告期間中止的，恢復交易后在青交所網(wǎng)站上的累計公告期不得少于原公告期限，且繼續(xù)公告的期限不得少于原公告期限的一半。

第十四條　終結的項目如需再次交易，委托方應重新提交信息披露申請資料。

第十五條　申請人對青交所作出的不予中止、終結決定有異議的，其他相關主體對青交所作出的中止、終結決定有異議的，可以向青交所提出異議申請，青交所應在查明情況后予以答復。

第十六條　中止或終結情形下保證金的處置，按照《青島產(chǎn)權交易所保證金管理辦法》執(zhí)行。因交易主體違反與交易相關的規(guī)定造成交易中止或終結的，違規(guī)方應承擔相應的經(jīng)濟責任和法律責任。

第十七條　本辦法與相關法律法規(guī)、政策、監(jiān)管機構和部門規(guī)定不一致的，從其規(guī)定。

第十八條　本辦法由青交所負責解釋。

第十九條  本辦法自發(fā)布之日起施行。